Пример: Транспортная логистика
Я ищу:
На главную  |  Добавить в избранное  

Право /

Правовое положение участников рынка ценных бумаг

←предыдущая следующая→
... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 



Скачать реферат


торгует ценными бумагами или консультирует инвесторов, необходимо для их деятельности. В ходе лицензирования, во-первых, выясняется профессиональная пригодность фирмы и ее сотрудников; во-вторых, ее финансовое положение, достаточность собственных средств, устанавливаются нормативные показатели, ограничивающие рынки по операциям с ценными бумагами.

Устанавливаются также условия ограничения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, во многом базирующиеся на недопущении ее монополизации. С целью воспрепятствования «недобросовестным» операция на рынке ценных бумаг государство выполняет властные функции, предпринимает ряд мер, направленных на то, чтобы в максимальной степени обеспечить защиту интересов частных инвесторов.

Общемировая практика государственного воздействия на рынок ценных бумаг в качестве одного из направлений способа контроля предусматривает создание глобальной национальной телекоммуникационной системы, позволяющей сформировать единое информационное пространство в рамках государства. Создание такой системы даст возможность реально координировать функционирование и развитие рынка ценных бумаг в целом, эффективно осуществлять контроль за соблюдением законности при проведении операций и выполнении единых правил регистрации ценных бумаг, торговли ими, составлении отчетности, что существенно облегчит и ускорит деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг по совершению сделок на фондовых биржах.

Высокий престиж фондовой биржи (рынка ценных бумаг) в мире обусловлен тем, что биржи имеют статус некоммерческой организации, высокую культуру и современные технологии в организации торговли, наличие специального набора требований к фондовым инструментам, эффективные механизмы гарантирования исполнения сделок, строгие требования к членам биржи и ассоциированным лицам, высокую квалификацию персонала. Все перечисленное относится не только к рынку ценных бумаг, но и к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

В данной работе дан анализ правового положения профессиональных участников рынка ценных бумаг и участников, обеспечивающих деятельность рынка ценных бумаг. Даны общие и отличительные моменты характерные для конкретного вида деятельности, так и для нескольких. Приведенные примеры, характеризующие отдельные моменты существования фондового рынка в зарубежных странах, наиболее ярко показывают тенденции развития российского рынка ценных бумаг и его профессиональных участников.

ПРИЛОЖЕНИЕ

Таблица 1.

Брокерская деятельность.

Предъявляемые

требования

Статус субъекта

Размер собственного капитала

Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат Коммерческая организация

(Акционерное общество)

5 000 тыс. руб.

не менее двух Коммерческая организация

(Общество с ограниченной ответственностью)

5 000 тыс. руб.

не менее двух

Таблица 3.

Дилерская деятельность.

Предъявляемые

требования

Статус субъекта

Размер собственного капитала

Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат Коммерческая организация

(Акционерное общество)

500 тыс. руб.

не менее двух Коммерческая организация

(Общество с ограниченной ответственностью)

500 тыс. руб.

не менее двух

Таблица 5.

Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

Предъявляемые

требования

Статус субъекта

Размер собственного капитала

Наличие специалистов, имеющих

квалифицированный аттестат коммерческие организации

любой организационно-правовой формы, которые являются непосредственными эмитентами данных ценных бумаг

5 000 тыс. руб.

не менее двух коммерческие организации любой организационно-правовой формы, не являющиеся эмитентами ценных бумаг, кроме банков или кредитных организаций

5 000 тыс. руб.

не менее двух банк или иная кредитная организация

5 000 тыс. руб.

не менее двух индивидуальный предприниматель

5 000 тыс. руб.

один

Таблица 6.

Клиринговая деятельность.

Предъявляемые

требования

Статус субъекта

Размер собственного капитала

Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат Коммерческая организация

(Закрытое акционерное общество)

с 01.07.2002 – 10 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 – 15 000 тыс. руб.

не менее двух Некоммерческая организация

(Некоммерческое партнерство)

с 01.07.2002 – 10 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 – 15 000 тыс. руб.

не двух трех

Таблица 7.

Депозитарная деятельность.

Предъявляемые

требования

Статус субъекта

Размер собственного капитала

Размер собственного капитала связанного с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров заключенных с этими организаторами и (или) клиринговыми организациями.

Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат

Коммерческая организация

(Акционерное общество

Общество с ограниченной ответственнос тью)

с 01.07.2002 –

15 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 –

20 000 тыс. руб.

с 01.07.2002 –

25 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 –

35 000 тыс. руб.

Не менее двух Некоммерческая организация

с 01.07.2002 – 15 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 – 20 000 тыс. руб.

с 01.07.2002 – 25 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 – 35 000 тыс. руб.

Не менее двух Федеральное государственное унитарное предприятие

с 01.07.2002 – 15 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 – 20 000 тыс. руб.

с 01.07.2002 – 25 000 тыс. руб.

с 01.01.2003 – 35 000 тыс. руб.

Не менее двух

Таблица 8.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Подвиды деятельности по организации торгов на РЦБ

Предъявляемые требования Организатор внебиржевой торговли Фондовая биржа

Статус субъекта

Размер собственного капитала

Наличие специалистов, имеющих квалифицированный аттестат Коммерческая организация

(Закрытое акционерное общество)

с 01.07.2002–25 000 тыс. руб.

с 01.01.2003–30 000 тыс. руб.

сполнительные директора; руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ЦБ, правил раскрытия информации организатора торговли; служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем. Некоммерческое партнерство

с 01.07.2002–25 000 тыс. руб.

с 01.01.2003–30 000 тыс. руб.

исполнительные директора; руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ЦБ, правил раскрытия информации организатора торговли; служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.

IV. ЛИТЕРАТУРА.

1. Федеральный закон от 22.04.96 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» //СЗ РФ, № 17, 22.04.1996, ст. 1918.

2. Указ Президента РФ от 01.07.96 г. № 1009 «О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» //СЗ РФ, № 28, 08.07.1996, ст. 3357.

3. Указ Президента РФ от 01.07.96 г. № 1008 №Об утверждении Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации» // СЗ РФ, № 28, 08.07.1996, ст. 3356.

4. Постановление ФКЦБ от 04.01.2002 г. № 1/пс «Об утверждении Положения

←предыдущая следующая→
... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 



Copyright © 2005—2007 «Mark5»